ตามที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน จิตตะ เวลธ์ จำกัด (บริษัท) ได้ประกาศเจตนารมณ์รับการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุน (Investment Governance Code : I Code) เมื่อวันที่ 12 กันยายน 2563 และได้ปรับปรุงแนวปฏิบัติหลักธรรมาภิบาลการลงทุน เมื่อวันที่ 29 เมษายน 2564 บริษัทขอรายงานให้ทราบถึงผลการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนประจำปี 2564 โดยสรุปได้ดังนี้

หลักปฏิบัติที่ 1 โครงสร้างธรรมาภิบาลการลงทุน

1.1 คณะกรรมการของบริษัทอนุมัตินโยบายธรรมาภิบาลการลงทุน และมอบหมายให้ฝ่าย Compliance & Internal Audit รายงานผลการปฏิบัติตามนโยบายให้คณะกรรมการของบริษัททราบ

ผลการปฏิบัติงาน: คณะกรรมการได้มอบหมายให้ฝ่าย Compliance & Internal Audit รายงานผลการปฏิบัติตามนโยบายภายในปี 2564

1.2 คณะกรรมการบริษัทพิจารณาทบทวนนโยบายปีละหนึ่งครั้ง หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสําคัญ หรือเมื่อมีเหตุการณ์สําคัญ (Material Event)

ผลการปฏิบัติงาน: คณะกรรมการได้มีการทบทวนนโยบาย และไม่มีการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญจากปีก่อนหน้า จึงได้มีมติให้ใช้ฉบับเดิมต่อไป ลงวันที่ 29 เมษายน 2564

1.3 บริษัทกําหนดให้คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมีกระบวนการในการปฏิบัติหน้าที่อย่างมีความรับผิดชอบ มีการตัดสินใจ และติดตามการลงทุนที่มีประสิทธิภาพ

ผลการปฏิบัติงาน: บริษัทมีการกําหนดให้คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมีกระบวนการในการปฏิบัติหน้าที่อย่างมีความรับผิดชอบ มีการตัดสินใจ และติดตามการลงทุนอย่างมีประสิทธิภาพ โดยมีการคำนวณความเสี่ยง เพื่อคอยดูแลพอร์ทโฟลิโอการลงทุนของลูกค้าอย่างสม่ำเสมอ และพัฒนาปรับปรุงเณฑ์กำหนดข้อจำกัดการซื้อขายเพื่อให้เกิดประโยชน์ต่อลูกค้าสูงสุด

1.4 เพื่อให้การบริหารจัดการลงทุนเป็นไปเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า บริษัทมีการกําหนดมาตรการ ให้มีการลงทุนโดยการใช้เทคโนโลยีของจิตตะ ช่วยในการพิจารณาคัดเลือกหลักทรัพย์ รวมทั้งมีการใช้นโยบายและมาตรการบริหารความเสี่ยงที่รัดกุมเพียงพอ

ผลการปฏิบัติงาน: อ้างอิงข้อ 1.3 บริษัทมีการกำหนดและปฏิบัติตามได้เป็นอย่างดีเพื่อประโยชน์สูงสุดของลูกค้า

1.5 มีมาตรการจัดการกับการใช้ข้อมูลที่มีนัยสําคัญต่อการเปลี่ยนแปลงของราคาของบริษัทที่ลงทุนที่ยังไม่เปิดเผยต่อสาธารณะ และป้องกันพฤติกรรมการลงทุนที่ก่อให้เกิดการกระทําอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ และการฟอกเงินที่เหมาะสม

ผลการปฏิบัติงาน: บริษัทมีกระบวนการตรวจสอบข้อมูลที่มีนัยสำคัญอยู่เสมอเป็นประจำ ตั้งแต่การเปิดบัญชีรับสมัครลูกค้า การเพิ่มทุน ถอนทุน การทำแบบสอบถามความเสี่ยงการลงทุนที่ลูกค้ารับได้ การตรวจสอบข้อมูลลูกค้าประจำปี ฯลฯ

1.6 บริษัทกําหนดให้มีการสื่อสารและถ่ายทอดวัฒนธรรมการลงทุนที่มีธรรมาภิบาล รวมทั้งเผยแพร่นโยบายธรรมาภิบาลการลงทุนให้ผู้ที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการลงทุนทั้งภายในและภายนอกบริษัทได้รับทราบ

ผลการปฏิบัติงาน: บริษัทมีการอบรมพนักงานใหม่ถึงหลักการของการลงทุนที่มีธรรมาภิบาล และมีการเผยแพร่แนวปฏิบัติภายในสื่อขององค์กร รวมถึงมีการสื่อสารถึงผู้ให้บริการภายนอกได้รับทราบและตกลงในหลักการธรรมาภิบาลที่บริษัทยึดถือ

หลักปฏิบัติที่ 2 มีการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างเพียงพอ เพื่อเป็นประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า

2.1 บริษัทกําหนดให้มีนโยบายในการจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์เป็นลายลักษณ์อักษร

ผลการปฏิบัติงาน: บริษัทกําหนดให้มีนโยบายในการจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์เป็นลายลักษณ์อักษร (Conflict of Interest Policy 2.0.0)

2.2 บริษัทกําหนดระบบงานและมาตรการ ตลอดจนแนวปฏิบัติเพื่อป้องกัน และจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และมีมาตรการรองรับการชี้เบาะแสและตรวจสอบลงโทษ

ผลการปฏิบัติงาน: บริษัทมีการกำหนดมาตรการ รวมถึงแนวปฏิบัติในการปฏิบัติงานภายในหน่วยงานต่าง ๆ เพื่อป้องกันการขัดแย้งทางผลประโยชน์ และมีการจำกัด ทบทวน สิทธิ์การเข้าถึงระบบสารสนเทศอย่างสม่ำเสมอ

2.3 บริษัทมีการสื่อสารให้พนักงานที่ปฏิบัติงานทราบและกําหนดให้มีมาตรการในการติดตาม ควบคุม และตรวจสอบการปฏิบัติตามมาตรการ ตลอดจนทบทวนความเหมาะสมของมาตรการ

ผลการปฏิบัติงาน: อ้างอิงข้อ 1.6 ซึ่งการตรวจสอบการปฏิบัติการจะถูกตรวจสอบโดยฝ่าย Compliance & Internal Audit อย่างสม่ำเสมอตามรอบการตรวจสอบ

2.4 บริษัทจัดให้มีการสื่อสารกับผู้ให้บริการที่เกี่ยวข้องเปิดเผยความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นจากการให้บริการนั้น และมีมาตรการจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างเหมาะสม

ผลการปฏิบัติงาน: ผู้ให้บริการมีการรับทราบถึงข้อกำหนด และข้อปฏิบัติที่เกี่ยวข้องกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ซึ่งถูกระบุไว้ภายในสัญญาจ้างอย่างครบถ้วน

หลักปฏิบัติที่ 3 ตัดสินใจและติดตามบริษัทที่ลงทุนอย่างใกล้ชิดและทันเหตุการณ์

3.1 บริษัทจัดให้มีกระบวนการติดตามการดําเนินงานของบริษัทที่ลงทุนอย่างสม่ำเสมอเพื่อทราบการดําเนินงานของบริษัทที่ลงทุนและรู้ปัญหาตั้งแต่เริ่มต้นและทันเหตุการณ์

ผลการปฏิบัติงาน: บริษัทให้ความสำคัญในเรื่องการติดตามการดำเนินงานของบริษัทที่ลงทุนอย่างสม่ำเสมอโดยพิจารณาคุณค่าของบริษัทหลักทรัพย์ที่ลงทุนด้วยระบบเทคโนโลยีของบริษัทที่มีความทันสมัย และมีระบบการบริหารความเสี่ยงที่เหมาะสมและมีประสิทธิภาพ เพื่อรักษาผลประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญ

3.2 บริษัทกําหนดปัจจัยในการพิจารณาบริษัทที่ลงทุน โดยพิจารณาคุณค่าของบริษัทที่ลงทุนด้วยเทคโนโลยีของบริษัทที่มีความทันสมัย และมีระบบการบริหารความเสี่ยงที่รัดกุมเพียงพอ

ผลการปฏิบัติงาน: บริษัทใช้เทคโนโลยีในการวิเคราะห์และเลือกผลิตภัณฑ์การลงทุนที่เหมาะสมที่สุดสำหรับลูกค้าโดยปราศจากความลำเอียง อย่างไรก็ตาม บริษัทคำนึงถึงความทันสมัย และติดตามข่าวสารอยู่เสมอ

3.3 บริษัทจัดให้มีการติดตามบริษัทที่ลงทุนเพื่อให้สามารถติดตามการลงทุนได้อย่างต่อเนื่องและเหมาะสม

ผลการปฏิบัติงาน: อ้างอิงข้อ 3.2

3.4 กรณีที่พบว่า บริษัทที่ลงทุนมีสัญญาณของปัญหาที่อาจส่งผลต่อมูลค่าการลงทุน บริษัทจะพิจารณาดําเนินการตามความเหมาะสม

ผลการปฏิบัติงาน: สำหรับหลักทรัพย์ที่ขึันเครื่องหมายที่แสดงการห้ามการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราว (Suspension : SP) และหลักทรัพย์ที่เข้าข่ายอาจถูกเพิกถอนออกจากตลาดหลักทรัพย์ (Non Compliance : NC) เป็นต้น บริษัทจะติดตามสถานการณ์ดังกล่าวอย่างใกล้ชิด และหาข้อมูลเพิ่มเติมเพื่อติดตามผลกระทบที่จะเกิดขึ้นกับงบการเงินของบริษัทหลักทรัพย์นั้น โดยจะไม่ลงทุนเพิ่มเติมให้กับลูกค้า หรือหากจำเป็นก็จะขายหลักทรัพย์ทันที

หลักปฏิบัติที่ 4 เพิ่มระดับในการติดตามบริษัทที่ลงทุนเมื่อเห็นว่าการติดตามในหลักปฏิบัติที่ 3 ไม่เพียงพอ

4.1 บริษัทจัดให้มีแนวปฏิบัติที่ระบุถึงเหตุการณ์ และแนวทางที่จําเป็นในการเข้าไปดําเนินการกับบริษัทที่ลงทุนเพิ่มเติม เพื่อให้สามารถติดตามได้อย่างเพียงพอและเหมาะสม

ผลการปฏิบัติงาน: บริษัทจะดำเนินการตรวจสอบข้อมูลเพิ่มเติมจากข่าวของหลักทรัพย์ต่างๆ ไปประกอบการพิจารณาดำเนินการที่เหมาะสมต่อไป

4.2 บริษัทกําหนดประเด็นที่เกี่ยวข้องกับเหตุการณ์ที่ควรเข้าไปดําเนินการกับบริษัทที่ลงทุนเพิ่มเติม

โดยให้ความสำคัญกับกลยุทธ์ ผลประกอบการ การจัดการกับความเสี่ยงที่เหมาะสม รวมถึงความเชื่อมั่นในการบริหารกิจการตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

ผลการปฏิบัติงาน: อ้างอิงข้อ 3.2

4.3 ในเหตุการณ์ที่บริษัทพบว่า บริษัทที่ลงทุนมีประเด็นที่ควรตระหนักถึงในหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี การจัดการกับความเสี่ยง ความรับผิดชอบต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม หรือประเด็นอื่นใดที่บริษัทคาดว่ามี ผลกระทบต่อกลยุทธ์การเติบโตในระยะยาวของบริษัทที่ลงทุน

บริษัทอาจพิจารณาเลือกดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่ง หรือหลายอย่างที่เหมาะสม เช่น

• มีหนังสือถึงคณะกรรมการบริษัท เพื่อแจ้งประเด็นข้อสังเกต ข้อกังวล
• การเข้าพบกับประธานกรรมการ หรือกรรมการอื่น รวมทั้งกรรมการอิสระ หรือ
• วิธีการอื่นใดที่เหมาะสม ตามที่กฎหมายกำหนด

ผลการปฏิบัติงาน: อ้างอิงข้อ 3.2 บริษัทไม่มีมาตรการการวิเคราะห์ในรูปแบบอื่นใดนอกเหนือจากอัลกอริทึมของเทคโนโลยีเพื่อการลงทุนเท่านั้น เพื่อให้การลงทุนเป็นไปได้ด้วยความไม่ลำเอียง

หลักปฏิบัติที่ 5 เปิดเผยนโยบายการใช้สิทธิออกเสียงและผลการใช้สิทธิออกเสียง

บริษัทกําหนดนโยบายไม่เข้าร่วมประชุมผู้ถือหุ้น และไปใช้สิทธิออกเสียงในการประชุมในการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหลักทรัพย์ ซึ่งบริษัทได้แจ้งให้ลูกค้ารับทราบ โดยการอธิบายและระบุในสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล และหน้าเว็บไซต์ของบริษัท โดยบริษัทจะแจ้งให้ลูกค้ารับทราบตามวิธีที่ตกลงกัน

ผลการปฏิบัติงาน: บริษัทกำหนดนโยบายการใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหลักทรัพย์ โดยจะไม่เข้าร่วมประชุมผู้ถือหุ้น โดยบริษัทจะแจ้งให้ลูกค้ารับทราบอย่างสม่ำเสมอตามวิธีที่ได้ตกลงกัน

หลักปฏิบัติที่ 6 ร่วมมือกับผู้ลงทุนอื่นและผู้มีส่วนได้เสีย(stakeholders) ตามความเหมาะสม

บริษัทกำหนดให้มีการดำเนินการกับกิจการที่ลงทุนที่มีข้อกังวลและยังไม่สามารถแก้ไขปัญหาหลังจากเพิ่มระดับในการติดตามได้ บริษัทอาจมีการร่วมมือกับผู้ลงทุนอื่น (ทั้งในและต่างประเทศ) หรือผู้มีส่วนได้เสียของกิจการหากเห็นสมควร เพื่อให้กิจการที่ลงทุนเห็นความสำคัญของประเด็นข้อกังวัลของบริษัทและนำไปสู่การเปลี่ยนแปลงที่ดีขึ้น

ผลการปฏิบัติงาน: บริษัทให้ความสำคัญกับความร่วมมือกับผู้ลงทุนอื่น (ทั้งในและต่างประเทศ) และผู้มีส่วนได้เสีย (stakeholders) โดยหากมีการร่วมมือกับผู้ลงทุนอื่นจะเปิดเผยนโยบายการร่วมมือดังกล่าวให้กับลูกค้าได้รับทราบ (ถ้ามี)

หลักปฏิบัติที่ 7 เปิดเผยธรรมาภิบาลการลงทุน และการปฏิบัติตามนโยบายต่อลูกค้าอย่างสม่ำเสมอ

7.1 บริษัทกําหนดให้มีระบบในการจัดเก็บข้อมูลการปฏิบัติตามนโยบายธรรมาภิบาลการลงทุนที่เหมาะสม และมีกลไกที่ดูแลให้มั่นใจว่าข้อมูลที่เปิดเผยต่อลูกค้าถูกต้อง ไม่ทําให้สําคัญผิด และสร้างความน่าเชื่อถือว่าได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า

ผลการปฏิบัติงาน: บริษัทมีการเปิดเผยนโยบายธรรมาภิบาลการลงทุน การปฏิบัติตามนโยบายธรรมภิบาลการลงทุนให้ลูกค้าทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัท รวมทั้งมีการจัดเก็บข้อมูลการปฏิบัติตามนโยบายธรรมาภิบาลอย่างเหมาะสม

7.2 บริษัทจัดให้มีการเปิดเผยนโยบายธรรมาภิบาลการลงทุน รายงานผลการปฏิบัติตามนโยบายให้ลูกค้าทราบ โดยผ่านช่องทางเว็บไซต์ของบริษัท

ผลการปฏิบัติงาน: อ้างอิงข้อ 7.1